SSC đã ban hành một loạt quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán BIS (Tp.HCM) với tổng số tiền là 480 triệu đồng; Công ty cổ phần Chứng khoán ASAM (Tp.HCM) bị phạt 320 triệu đồng và Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam (Tp.HCM) bị phạt 137,5 triệu đồng.
Công ty CP Chứng khoán Quốc Gia bị phạt tới gần 900 triệu đồng do hàng loạt lỗi vi phạm trên thị trường chứng khoán.
Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc gia vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính với tổng mức phạt tiền là 897.500.000 đồng. Công ty này đã vi phạm nhiều quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có, không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty...
Chứng khoán Quốc Gia bị UBCKNN xử phạt gần 900 triệu đồng vì không ghi nhận lệnh, vi phạm quản lý tài sản khách hàng và công bố thông tin.
Với hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, NSI bị phạt tổng cộng 897,5 triệu đồng.