UBCKNN xử phạt KIS, BIS và ASAM gần 940 triệu đồng do nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán, từ quản lý ký quỹ đến công bố thông tin và kiểm soát nội bộ.
Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.